武漢東湖高新集團股份有限公司

合規(guī)義務公約

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為全面推進武漢東湖高新集團股份有限公司（以下簡稱“公司”）依法合規(guī)經營，確保依法治企合法經營在公司全方位貫徹落實，充分履行公司對社會、股東、客戶、員工等各利益相關方的法律責任，特制定本合規(guī)義務公約，以示全員遵守。

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一、遵守合規(guī)基本指導要求

1.堅持黨的領導，充分發(fā)揮黨委把方向、管大局、保落實的作用。

2.堅持合規(guī)為本、領導帶頭、全員盡責、堅守底線、穩(wěn)健高效的合規(guī)理念。

3.嚴格遵守法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定、行業(yè)規(guī)范和公司各項規(guī)章制度，認真執(zhí)行各項要求。

4.以促進公司發(fā)展、維護公司利益、維護公司聲譽為己任，出以公心，忠于職守，合規(guī)履職。

5.以身作則、正直行事、鼓勵并保護員工對不合規(guī)行為的報告行為。

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二、遵守國有資產管理義務

1.遵守國資監(jiān)管法規(guī)，接受政府及上級單位、有關機構依法實施的管理和監(jiān)督，接受社會公眾的監(jiān)督，承擔社會責任，對投資人負責。

2.遵守公司章程并全面落實“三重一大”決策制度，各項事務嚴格按照決策權限進行審批，不得違反國資監(jiān)管法規(guī)和公司規(guī)章制度進行重大決策。

3.嚴格遵守授權管理要求，不得未經授權或超越法律有效的授權范圍代表公司對外簽署法律性文件或從事其他會對公司產生經濟和法律后果的行為。

4.嚴格執(zhí)行投融資及擔保相關規(guī)章制度，落實投融資及擔保的事前、事中、事后管理，嚴禁違規(guī)投融資及擔保行為。

5.禁止虛構、偽造、篡改或簽署、出具與事實不符的合同、交易單據、票據、憑證、會計賬簿和統(tǒng)計數據。

6.勤勉盡責，禁止利用公司的資產和服務為個人或他人謀利。

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三、遵守合法合規(guī)交易的義務

1.在企業(yè)兼并、收購或從事股權投資、資產交易時，除另有規(guī)定外，嚴格履行資產評估備案、交易前置審批和信息披露義務。

2.嚴格落實關聯(lián)交易管理制度，不得無償或以不公平的價格向關聯(lián)方提供資金、商品、服務或者其他資產。

3.交易活動中應廉潔自律，禁止商業(yè)賄賂或接受商業(yè)賄賂，禁止超規(guī)格、超標準接受或送出禮品以及超標準接受或組織商務宴請，維護正常商業(yè)關系與市場秩序。

4.嚴格禁止虛假宣傳、串通投標、損害商業(yè)信譽等行為。

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四、遵守反腐敗義務

1.應當以身作則并堅決抵制腐敗行為，嚴禁濫用職權、損害國有資產權益。

2．嚴禁挪用、侵占、侵吞公司財產，嚴禁利用職權謀取私利以及損害公司利益。

3．嚴禁收受賄賂、行賄，嚴禁利用職務之便將公司利益通過業(yè)務往來輸送給自己或特定關系人，或為上述人員從事營利性活動提供便利條件。

4．應當勤儉節(jié)約，不得有違反規(guī)定的職務消費以及奢侈浪費行為。

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五、遵守安全生產、健康和環(huán)境保護義務

1.始終把安全生產放在首位，嚴格履行安全生產法責任，保證生產過程和產品的安全，防止、制止和報告生產過程和產品的不安全對員工、社會公眾、客戶等帶來人身安全和健康的潛在或實際危害，及安全事故對企業(yè)經濟和聲譽的損害。?

2.嚴格遵守關于能源節(jié)約、生態(tài)環(huán)境保護方面的法律法規(guī)，履行環(huán)境保護義務，防止、制止和報告環(huán)境污染和危害的潛在或實際風險、事件。

3.遵守產品和服務的質量體系規(guī)范，重視過程控制，嚴把各環(huán)節(jié)質量關，提供優(yōu)質產品和服務。

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六、遵守知識產權保護規(guī)范

1.保護公司的知識產權，包括公司所有的專利、著作權、商標、商業(yè)秘密和技術秘密等。

2.及時申請注冊公司的知識產權成果，保障公司合法權益。

3.規(guī)范實施知識產權的許可和轉讓，在市場交易活動中規(guī)范使用公司的知識產權。

4.依法規(guī)范使用他人知識產權，防止侵權行為。

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七、遵守依法用工義務

1.嚴格遵守勞動法律法規(guī)、勞動合同管理制度，規(guī)范勞動合同的簽訂、履行、變更和解除。

2.尊重和維護員工的合法權益，不得規(guī)避履行對員工的法定義務。

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八、遵守依法納稅義務

1.嚴格遵守稅收法律政策，依法履行納稅義務，并積極履行代扣代繳稅款的義務。

2.保留真實、完整的符合稅務機關要求的涉稅資料，并按規(guī)定進行稅收信息披露。依法進行稅務登記、納稅申報；不得瞞報、漏報、誤報。

3.確保業(yè)務符合適用的稅務法律法規(guī)，不得偷稅漏稅，不得騙取稅收優(yōu)惠。

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九、遵守財務報告真實準確和上市公司信息披露義務

1.履行會計法義務，確保會計資料、賬簿和財務報告的真實、準確、完整。

2.遵守財務管理規(guī)范，嚴禁設置“小金庫”和賬外賬。

3.遵守國家關于證券及證券交易的有關規(guī)定，履行及時、真實、準確、完整的信息披露義務。

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十、遵守禁止內幕交易義務

1.遵守中國刑法、證券法以及相關法律法規(guī)的規(guī)定，不得利用內幕信息進行資產或金融證券交易。

2.內幕信息知情人在內幕信息依法公開前，不得公開或者泄露內幕信息。

3.不得利用內幕信息建議他人買賣公司股票及其衍生品種。

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十一、遵守保密義務

1.履行保守國家秘密和公司商業(yè)秘密、保護公司和本單位保密信息的義務。

2.依據法律法規(guī)及合同要求，合規(guī)采集、處理、保存和使用商業(yè)伙伴保密信息，保護商業(yè)伙伴保密信息。

3.嚴格遵守對外提供保密信息相關的管理規(guī)定。

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十二、確保商業(yè)伙伴遵守合規(guī)義務

1.充分了解商業(yè)伙伴，對重要商業(yè)伙伴開展合規(guī)調查。

2.向商業(yè)伙伴傳遞、宣貫公司的合規(guī)理念和合規(guī)要求，要求商業(yè)伙伴尊重和理解公司對商業(yè)伙伴的合規(guī)管理要求。

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十三、弘揚集團文化和維護企業(yè)形象義務

1.主動維護公司名譽，積極宣傳和弘揚公司文化，致力于提升公司品牌價值和社會影響力。

2.對外交往時注意代表公司形象，做到守法合規(guī)、廉潔自律、誠實信用、熱情有禮。

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讓我們共同攜手，踐行公司合規(guī)義務公約，弘揚合規(guī)文化，倡導合規(guī)精神。以合規(guī)守信贏得發(fā)展，助力公司為社會、客戶、股東、員工創(chuàng)造價值！為打造一流高新園區(qū)開發(fā)運營平臺、高新產業(yè)生態(tài)培育平臺、高新企業(yè)綠色發(fā)展平臺助力。

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